科技人才評(píng)價(jià)改革進(jìn)展、問題與對(duì)策

　　聚焦

　　科技人才評(píng)價(jià)“立新標(biāo)”

　　6月29日，一項(xiàng)新的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)——《科技人才評(píng)價(jià)規(guī)范》正式發(fā)布實(shí)施。

　　科技人才評(píng)價(jià)是人才發(fā)展的基礎(chǔ)性制度和深化科技體制改革的重要內(nèi)容，對(duì)培育高水平科技人才隊(duì)伍、產(chǎn)出高質(zhì)量科研成果、營(yíng)造良好創(chuàng)新環(huán)境至關(guān)重要。

　　黨中央、國(guó)務(wù)院高度重視科技人才評(píng)價(jià)工作。習(xí)近平總書記在2021年兩院院士大會(huì)上的重要講話中指出，要“破四唯”和“立新標(biāo)”并舉，加快建立以創(chuàng)新價(jià)值、能力、貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的科技人才評(píng)價(jià)體系。黨的二十屆三中全會(huì)進(jìn)一步對(duì)深化人才發(fā)展體制機(jī)制改革作出部署，強(qiáng)調(diào)“建立以創(chuàng)新能力、質(zhì)量、實(shí)效、貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的人才評(píng)價(jià)體系”。

　　近些年來，黨中央國(guó)務(wù)院對(duì)分類健全評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、改進(jìn)創(chuàng)新評(píng)價(jià)方式、加快推進(jìn)重點(diǎn)領(lǐng)域評(píng)價(jià)改革、健全完善評(píng)價(jià)管理制度、推進(jìn)“三評(píng)”改革等作出系統(tǒng)部署。2022年，科技部等八部門印發(fā)《關(guān)于開展科技人才評(píng)價(jià)改革試點(diǎn)的工作方案》，擬通過改革試點(diǎn)，聚焦國(guó)家重大科技創(chuàng)新活動(dòng)，探索科技人才分類評(píng)價(jià)的新標(biāo)準(zhǔn)、新方式、新機(jī)制。各地方各單位認(rèn)真落實(shí)中央要求，出臺(tái)一系列相關(guān)改革舉措，科技人才評(píng)價(jià)改革取得積極進(jìn)展。

　　科技人才評(píng)價(jià)改革進(jìn)展、問題與對(duì)策

　　孫一平 孫銳

　　科技人才評(píng)價(jià)是通過一定的形式和手段，對(duì)科技人才的品德、知識(shí)、能力、業(yè)績(jī)和貢獻(xiàn)進(jìn)行評(píng)價(jià)的系統(tǒng)及其運(yùn)行機(jī)制?？萍既瞬旁u(píng)價(jià)不是單指某一項(xiàng)具體的領(lǐng)域、具體的制度，而是指以職稱、人才計(jì)劃、科技項(xiàng)目等為主體的科技人才評(píng)價(jià)實(shí)踐體系?？萍既瞬旁u(píng)價(jià)改革是完善人才發(fā)展體制機(jī)制的重要內(nèi)容，對(duì)營(yíng)造良好創(chuàng)新生態(tài)、培育高水平科技人才隊(duì)伍、產(chǎn)出高質(zhì)量科研成果至關(guān)重要。近期，中國(guó)人事科學(xué)研究院課題組聚焦科技人才評(píng)價(jià)問題，召開杰出科學(xué)家、人才計(jì)劃和稱號(hào)獲得者、科技人才代表以及政府相關(guān)部門人才工作負(fù)責(zé)同志等參加的座談訪談30余場(chǎng)，同時(shí)面向近500名科技人才開展問卷調(diào)查，在此基礎(chǔ)上提出了深化科技人才評(píng)價(jià)改革的對(duì)策建議。

　　中央對(duì)科技人才評(píng)價(jià)的改革部署

　　黨中央、國(guó)務(wù)院高度重視科技人才評(píng)價(jià)工作。習(xí)近平總書記在中央人才工作會(huì)議上指出，加快建立以創(chuàng)新價(jià)值、能力、貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的人才評(píng)價(jià)體系，為進(jìn)一步深化科技人才評(píng)價(jià)改革指明了方向、明確了要求?！蛾P(guān)于深化人才發(fā)展體制機(jī)制改革的意見》《關(guān)于深化職稱制度改革的意見》《關(guān)于分類推進(jìn)人才評(píng)價(jià)機(jī)制改革的指導(dǎo)意見》《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見》等一系列政策文件，對(duì)統(tǒng)籌科技人才計(jì)劃、分類健全評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、落實(shí)用人主體自主權(quán)等作出系統(tǒng)部署。

　　著力加強(qiáng)科技人才計(jì)劃統(tǒng)籌。改革之前，各類人才計(jì)劃基本散落在各級(jí)黨委和政府部門，“撒胡椒面兒”和重復(fù)資助等情況時(shí)有發(fā)生。近年來，中央加強(qiáng)對(duì)地方和部門的宏觀統(tǒng)籌，優(yōu)化人才計(jì)劃結(jié)構(gòu)。指導(dǎo)各地各部門針對(duì)不同支持對(duì)象科學(xué)設(shè)置科技人才計(jì)劃，推動(dòng)各地各部門對(duì)人才計(jì)劃的構(gòu)成、功能定位、組織實(shí)施、服務(wù)管理等方面作出系統(tǒng)性設(shè)計(jì)，形成統(tǒng)分結(jié)合、上下聯(lián)動(dòng)、協(xié)同高效、科學(xué)規(guī)范的運(yùn)行機(jī)制。各地各部門紛紛出臺(tái)人才計(jì)劃管理辦法，建立人才項(xiàng)目申報(bào)查重及處理機(jī)制，針對(duì)下設(shè)項(xiàng)目制定實(shí)施細(xì)則，為具體工作開展提供了明確的制度依據(jù)和操作指引。

　　分類健全科技人才評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。改革之前，職稱評(píng)審“一尺量”、論文“一刀切”等現(xiàn)象普遍存在。本輪職稱制度改革樹立職業(yè)道德首位關(guān)卡，探索建立職稱申報(bào)誠(chéng)信檔案和失信黑名單制度；以職業(yè)屬性和崗位需求為基礎(chǔ)，分系列分專業(yè)修訂職稱評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)。各地各部門突出評(píng)價(jià)工作業(yè)績(jī)和創(chuàng)新成果，增加技術(shù)創(chuàng)新、專利等評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重，探索實(shí)行代表作制度；對(duì)特殊人才制定特殊政策，自然科學(xué)研究人員、工程技術(shù)人才取得重大原創(chuàng)性研究成果或關(guān)鍵核心技術(shù)突破，可直接申報(bào)高級(jí)職稱或“一票決定”。

　　強(qiáng)化用人單位人才評(píng)價(jià)主體地位。改革之前，“一評(píng)定終身”“評(píng)上的用不上、用上的評(píng)不上”等問題廣受科技人才和用人單位詬病。本輪改革充分發(fā)揮用人主體作用，堅(jiān)持“誰用人、誰評(píng)價(jià)”，加大力度向地方、高校、醫(yī)院、科研院所、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)等用人主體下放職稱評(píng)審權(quán)限。同時(shí)，支持用人單位根據(jù)單位實(shí)際建立人才分類評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，突出崗位履職評(píng)價(jià)，完善內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，確保下放的權(quán)限接得住、用得好。目前，高校教師職稱評(píng)審權(quán)已全部下放，衛(wèi)生系列高級(jí)職稱評(píng)審權(quán)下放到符合條件的三級(jí)醫(yī)院。

　　開展科技人才評(píng)價(jià)改革試點(diǎn)。為推動(dòng)解決科技人才評(píng)價(jià)中的突出問題，2022年底，科技部等八部門聯(lián)合出臺(tái)了《關(guān)于開展科技人才評(píng)價(jià)改革試點(diǎn)的工作方案》，在全國(guó)6個(gè)省市、12家科研院所、9家高等學(xué)校部署了為期兩年的試點(diǎn)任務(wù)。改革突出強(qiáng)化國(guó)家使命導(dǎo)向，深入推進(jìn)“三評(píng)”改革聯(lián)動(dòng)，以“破四唯”和“立新標(biāo)”為突破口，以“評(píng)什么、誰來評(píng)、怎么評(píng)、怎么用”為著力點(diǎn)，鼓勵(lì)試點(diǎn)單位結(jié)合實(shí)際研究提出符合科技人才成長(zhǎng)規(guī)律和科研活動(dòng)自身規(guī)律的具體評(píng)價(jià)指標(biāo)，并配套構(gòu)建相關(guān)評(píng)價(jià)方式、評(píng)價(jià)周期、單位內(nèi)部制度和外部保障機(jī)制，形成可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗(yàn)。

　　科技人才評(píng)價(jià)存在的主要問題

　　與廣大科技人才的訴求和實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)相比，人才評(píng)價(jià)改革仍存在落實(shí)難和落實(shí)不到位等問題，導(dǎo)致政策措施多，但“只聽樓梯響，不見人下來”，科技人才的獲得感并未達(dá)到預(yù)期。

　　資源競(jìng)爭(zhēng)過度引發(fā)“內(nèi)卷式”評(píng)價(jià)。課題組調(diào)查顯示，48%的受訪科技人才認(rèn)為科技人才資助項(xiàng)目數(shù)量少、支持的廣度不夠。近年來我國(guó)科技人才規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大，人才資助項(xiàng)目申請(qǐng)量成倍增加而資助率卻逐年降低。以國(guó)家自然科學(xué)基金委面上項(xiàng)目為例，其資助率已經(jīng)由2014年最高的25%降至2024年的不足12%。而同期美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金資助率逐漸上升，從2013年的22%上升到2022年的28%。過低資助率將“擇優(yōu)支持”的合理競(jìng)爭(zhēng)逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)椴缓侠淼倪^度競(jìng)爭(zhēng)。受訪科技人才表示，資助已經(jīng)進(jìn)入“內(nèi)卷式”評(píng)價(jià)狀態(tài)，很多具有原創(chuàng)思想的優(yōu)秀申請(qǐng)書也難以在競(jìng)爭(zhēng)中脫穎而出。

　　“圍著帽子轉(zhuǎn)”“踩著點(diǎn)兒爭(zhēng)帽子”等現(xiàn)象仍然存在。人才資助項(xiàng)目、人才稱號(hào)在很多單位仍被異化為人才“帽子”，并形成了“帽子等級(jí)系統(tǒng)”，驅(qū)使青年科技人才涌入“帽子”競(jìng)爭(zhēng)軌道。目前人才計(jì)劃和資助項(xiàng)目普遍有年齡限制，隨著國(guó)內(nèi)博士延期畢業(yè)率愈來愈高，“爭(zhēng)帽子”的時(shí)間窗口越來越短，青年科技人才普遍產(chǎn)生較強(qiáng)的時(shí)間緊迫感。此外，“帽子”也引發(fā)了兩極分化。入圍者“贏者通吃”，名利雙收，而落選者則直面職業(yè)發(fā)展的天花板。

　　“破四唯、立新標(biāo)”有待持續(xù)推進(jìn)。以代表作制度為核心的同行評(píng)議機(jī)制的建立，是“破立并舉”的關(guān)鍵。然而，在科研單位內(nèi)建立公正有效的同行評(píng)議機(jī)制，需要從機(jī)構(gòu)治理、人事制度、評(píng)價(jià)技術(shù)、外部保障等多個(gè)角度共同發(fā)力，難度不可小覷。因此，在論文、職稱、獎(jiǎng)項(xiàng)等原有核心指標(biāo)被破除之后，出現(xiàn)了“未立先破”或“只破不立”的現(xiàn)象：部分科研機(jī)構(gòu)陷入“無唯而治”，以領(lǐng)導(dǎo)集體的評(píng)價(jià)替代專業(yè)群體的評(píng)議，以事務(wù)性工作的態(tài)度替代創(chuàng)新性工作的成果；部分人才競(jìng)爭(zhēng)激烈的科研機(jī)構(gòu)則變?yōu)椤笆?xiàng)全能”，從部分定量指標(biāo)變?yōu)檎撐?、專著、專利、?xiàng)目、獎(jiǎng)項(xiàng)、教學(xué)、指導(dǎo)學(xué)生、學(xué)術(shù)影響、社會(huì)效益、經(jīng)濟(jì)效益“多元皆唯”。受訪者表示，這樣的評(píng)價(jià)指標(biāo)讓科技人才無所適從，“還不如看論文”。

　　人才評(píng)價(jià)的行政化色彩依然明顯。市場(chǎng)和用人主體的作用發(fā)揮不夠，部分部門和地方人才評(píng)價(jià)行政色彩濃，不但沒有產(chǎn)生激勵(lì)效果，反而打擊人才積極性。課題組調(diào)查顯示，61%的受訪科技人才認(rèn)為“老人評(píng)新人”“偽同行評(píng)議”“關(guān)系評(píng)議”等現(xiàn)象仍普遍存在。此外，項(xiàng)目申報(bào)中廣泛存在打招呼問題。根據(jù)國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)對(duì)評(píng)審專家的調(diào)查顯示，2018-2021年項(xiàng)目評(píng)審中“偶爾”“經(jīng)?！北弧按蛘泻簟钡谋壤傮w居高不下，占比一直在73%以上。

　　高潛力人才發(fā)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)尚未建立。論文數(shù)量及刊物等級(jí)、基金項(xiàng)目數(shù)量等仍是評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)主流。課題組調(diào)查顯示，44%的受訪科技人才認(rèn)為，以論文為主的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)沒有得到根本的改變。有研究者認(rèn)為，“頂刊論文不等于頂級(jí)成果、重大項(xiàng)目不等于重大成果”，一流人才的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該是原創(chuàng)突破性成果，“不能把二流人才標(biāo)準(zhǔn)誤作為一流人才標(biāo)準(zhǔn)”。有科學(xué)家表示，“雖然現(xiàn)在的人才評(píng)價(jià)模型越來越精致，但如果不能反映學(xué)術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在品質(zhì)，就難以做到客觀準(zhǔn)確。”“目前人才評(píng)價(jià)本質(zhì)上還是比論文，看誰的論文影響因子高、論文數(shù)量多?！薄拔覀儑?guó)家科研力量由大到強(qiáng)不是靠文章堆起來的。只為做項(xiàng)目、發(fā)論文，出不了優(yōu)秀人才?！?/p>

　　新形勢(shì)下科技人才評(píng)價(jià)的校準(zhǔn)

　　黨的二十屆三中全會(huì)提出，建立以創(chuàng)新能力、質(zhì)量、實(shí)效、貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的人才評(píng)價(jià)體系。深化科技人才評(píng)價(jià)改革，不能“就評(píng)價(jià)看評(píng)價(jià)”，而應(yīng)該“跳出評(píng)價(jià)看評(píng)價(jià)”。新形勢(shì)下，必須對(duì)照科技自立自強(qiáng)、發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力等戰(zhàn)略目標(biāo)，對(duì)科技人才評(píng)價(jià)的目標(biāo)導(dǎo)向、政府角色、改革協(xié)同等關(guān)鍵因素進(jìn)行檢視和校準(zhǔn)。

　　校準(zhǔn)目標(biāo)導(dǎo)向，支撐國(guó)家戰(zhàn)略落地實(shí)施。科技人才評(píng)價(jià)制度受歷史傳統(tǒng)、政治體制、經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、國(guó)家戰(zhàn)略等關(guān)鍵因素影響。外部環(huán)境變化時(shí)，人才評(píng)價(jià)制度必須及時(shí)調(diào)整和優(yōu)化。中央人才工作會(huì)議強(qiáng)調(diào)的人才核心要義，在于圍繞實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，聚焦國(guó)家戰(zhàn)略攻關(guān)領(lǐng)域，解決關(guān)鍵科學(xué)技術(shù)實(shí)際問題，并作出實(shí)質(zhì)性創(chuàng)造性貢獻(xiàn)。這就要求我們，必須堅(jiān)持“四個(gè)面向”，以國(guó)家戰(zhàn)略需求為牽引、以發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力為導(dǎo)向，聚焦戰(zhàn)略科學(xué)家和高精尖創(chuàng)新人才比較匱乏等現(xiàn)實(shí)問題，探索科技人才分類評(píng)價(jià)的新標(biāo)準(zhǔn)、新方式、新機(jī)制。

　　校準(zhǔn)政府角色，促進(jìn)人才發(fā)展治理現(xiàn)代化。發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)驗(yàn)顯示，科技創(chuàng)新體系的有效運(yùn)行，需要有為政府和有效市場(chǎng)的緊密配合。在科技人才評(píng)價(jià)實(shí)踐中，政府的主要作用不是通過行政手段開展人才評(píng)價(jià)工作，也不是通過臨時(shí)性的措施和政策對(duì)少數(shù)人提供優(yōu)惠，更不是拿出公共資源吸引少數(shù)成功者，而是應(yīng)該致力于通過基本制度建設(shè)、公共服務(wù)供給等手段激發(fā)市場(chǎng)活力，營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的人才發(fā)展環(huán)境。這就要求我們，要合理把握政府作用發(fā)揮邊界，使用人主體真正擁有用人自主權(quán)。要推動(dòng)政府由計(jì)劃式管理過渡到黨管人才格局下的跨部門協(xié)同治理，通過政府職能的根本轉(zhuǎn)變和人才發(fā)展治理的現(xiàn)代化來增強(qiáng)市場(chǎng)活力和社會(huì)創(chuàng)造力。

　　校準(zhǔn)改革視野，推動(dòng)全局和局部改革相配套。人才評(píng)價(jià)之所以是“風(fēng)向標(biāo)”“指揮棒”，根本在于評(píng)價(jià)結(jié)果會(huì)應(yīng)用到人才發(fā)現(xiàn)、引進(jìn)、使用和科技資源配置上。當(dāng)前科技人才評(píng)價(jià)改革已經(jīng)進(jìn)入攻堅(jiān)期和深水區(qū)，必須加強(qiáng)對(duì)各項(xiàng)改革關(guān)聯(lián)性的研判，努力做到治標(biāo)和治本相結(jié)合。這就要求我們，從科技體制改革和人事制度改革兩個(gè)方面同步發(fā)力，完善符合科技創(chuàng)新規(guī)律的資源配置方式，健全符合科技人才成長(zhǎng)規(guī)律的用人制度。在事業(yè)單位人事制度改革的視野下統(tǒng)籌職稱制度改革，改革科研事業(yè)單位官僚化管理體制，改革編制管理、崗位管理、收入分配等方面不合理因素，建立健全基于科研機(jī)構(gòu)戰(zhàn)略使命的人才評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)傳導(dǎo)機(jī)制。在科技資源配置的視野下統(tǒng)籌人才計(jì)劃、人才資助項(xiàng)目，人才計(jì)劃的目的是關(guān)愛、遴選、支持人才，人才資助項(xiàng)目則是為優(yōu)秀科技人才提供科研資助，發(fā)揮培養(yǎng)和激勵(lì)作用。要提高科技項(xiàng)目資助率，加快整合精簡(jiǎn)人才計(jì)劃，改變將人才“頭銜”與物質(zhì)利益直接掛鉤的傳統(tǒng)政策模式，使其進(jìn)一步回歸榮譽(yù)性、學(xué)術(shù)性。

　　（作者單位：中國(guó)人事科學(xué)研究院）

　　[本文為國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目“實(shí)施新時(shí)代人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略關(guān)鍵問題研究”（22ZDA037）階段研究成果]