同行評(píng)議作為評(píng)價(jià)事物的一種方法，最早始于15世紀(jì)歐洲專(zhuān)利申請(qǐng)的查新。17世紀(jì)中葉，英國(guó)皇家學(xué)會(huì)刊物 (The Philosophical Transactions of the Royal Society) 開(kāi)啟了將其用于論文評(píng)審的先河。20世紀(jì)50年代初，美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)等率先采用同行評(píng)議評(píng)審科研項(xiàng)目。濫觴于20世紀(jì)80年代改革大潮的中國(guó)科學(xué)基金制，成功地將同行評(píng)議運(yùn)用到中國(guó)科研項(xiàng)目資助管理之中，形成了“依靠專(zhuān)家、發(fā)揚(yáng)民主、擇優(yōu)支持、公正合理”的評(píng)審原則，建立了一整套行之有效的評(píng)審制度，在2011年國(guó)際評(píng)估中贏得了最佳實(shí)踐的贊譽(yù)。

　　一個(gè)制度過(guò)去先進(jìn)不意味著現(xiàn)在先進(jìn)，現(xiàn)在先進(jìn)不意味著永遠(yuǎn)先進(jìn)，只有與時(shí)俱進(jìn)才能奔競(jìng)不息、勇立潮頭。從世界范圍來(lái)看，無(wú)論在科研資源分配領(lǐng)城還是在期刊論文審稿領(lǐng)域，同行評(píng)議始終都在爭(zhēng)論和改革中實(shí)現(xiàn)螺旋式上升。改革是中國(guó)科學(xué)基金制的底色，特別是進(jìn)入新時(shí)代以來(lái)，圍繞著“科學(xué)性是根本、公正性是生命”這兩個(gè)攸關(guān)同行評(píng)審根本的重大命題，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“自然科學(xué)基金委”)全面審視建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)對(duì)科學(xué)基金提出的新要求，把完善評(píng)審機(jī)制作為科學(xué)基金深化改革的三大任務(wù)之一，鮮明地提出以“負(fù)責(zé)任、講信譽(yù)、計(jì)貢獻(xiàn)(Responsibility, Credibility, Contribution, RCC)”為價(jià)值取向的評(píng)審機(jī)制改革議程，推動(dòng)科學(xué)基金制在新的趕考路上煥發(fā)出不辱使命的活力和生機(jī)。

　　“負(fù)責(zé)任”就是要始終堅(jiān)守評(píng)審工作的規(guī)范要求。評(píng)審兩字可以說(shuō)是重千斤。評(píng)字的“平”為“秤”，意為“重”，“言”與“平”聯(lián)合起來(lái)表示“報(bào)稱(chēng)重量”，引申意義為說(shuō)出判斷、發(fā)表意見(jiàn)。“審”本意為詳究、考察，由此引申出檢查核對(duì)。項(xiàng)目在專(zhuān)家評(píng)審之后，評(píng)上的項(xiàng)目反映的是同行的科學(xué)品味，獲得的是納稅之金，承擔(dān)著國(guó)家投資未來(lái)的戰(zhàn)略任務(wù)。因此，項(xiàng)目評(píng)審實(shí)質(zhì)上既是科學(xué)批判精神的彰顯，也是公權(quán)力的運(yùn)用。馬克思說(shuō)過(guò)“沒(méi)有無(wú)義務(wù)的權(quán)利，也沒(méi)有無(wú)權(quán)利的義務(wù)?！币虼?，負(fù)責(zé)任評(píng)審就是要遵循評(píng)審準(zhǔn)則，遵守評(píng)審紀(jì)律，鼓勵(lì)評(píng)審專(zhuān)家認(rèn)真、負(fù)責(zé)、規(guī)范地開(kāi)展評(píng)審工作，提出科學(xué)判斷，做出不愧國(guó)家、不負(fù)科學(xué)、不違良知的公正判斷。

　　“講信譽(yù)”就是要始終保持擔(dān)當(dāng)責(zé)任的道德自覺(jué)。墨子云“志不強(qiáng)者智不達(dá)，言不信者行不果”。贏得信譽(yù)是一方在社會(huì)活動(dòng)中因長(zhǎng)期忠實(shí)遵守約定而得到另一方信任和贊譽(yù)的結(jié)果。負(fù)責(zé)任并不難，難的是在任何時(shí)候、對(duì)待任何項(xiàng)目都能夠堅(jiān)守一以貫之的原則履行好職責(zé)，從而使負(fù)責(zé)任由外在的制度約束轉(zhuǎn)變?yōu)槿粘５男袨閼T例，升華為內(nèi)化于心的道德自覺(jué)，由個(gè)體的高尚行為促成科學(xué)共同體的成風(fēng)化俗，贏得整個(gè)科研生態(tài)的海晏河清。因此，講信譽(yù)要注重評(píng)估評(píng)審專(zhuān)家在公正性、科學(xué)性、準(zhǔn)確性等方面的長(zhǎng)期堅(jiān)守和不懈實(shí)踐，堅(jiān)決避免簡(jiǎn)單地以一時(shí)一事“一槌定音”。

　　“計(jì)貢獻(xiàn)”就是要弘揚(yáng)扶持創(chuàng)新的價(jià)值導(dǎo)向。評(píng)審的終極目標(biāo)是給創(chuàng)新者以騰飛的翅膀，給探索者以攀登的云梯。因此，“計(jì)貢獻(xiàn)”就是要通過(guò)審慎考察專(zhuān)家評(píng)審貢獻(xiàn)并納入評(píng)審專(zhuān)家信譽(yù)系統(tǒng)，激勵(lì)和褒獎(jiǎng)評(píng)審專(zhuān)家敢于提出特有的真知灼見(jiàn)，為從0到1的嬗變培上一捧土，為從1到N的沖刺續(xù)上一桶油，為勇克卡脖子難題的攻堅(jiān)添上一把火，為跨越學(xué)科天塹的探索架上一座橋，能夠成就更多的創(chuàng)新夢(mèng)想。當(dāng)然，“計(jì)貢獻(xiàn)”包括兩個(gè)價(jià)值維度，一方面是評(píng)審專(zhuān)家對(duì)于資助決策的貢獻(xiàn)，即是否為科學(xué)基金提供了翔實(shí)明確的評(píng)審意見(jiàn);另一方面是對(duì)申請(qǐng)人是否提供了論點(diǎn)清晰、論據(jù)充分富有啟迪的學(xué)術(shù)意見(jiàn)。

　　“負(fù)責(zé)任、講信譽(yù)、計(jì)貢獻(xiàn)”是相互聯(lián)系、內(nèi)在統(tǒng)一的有機(jī)整體。負(fù)責(zé)任是保障評(píng)審工作的底線要求，講信譽(yù)是從事評(píng)審工作的境界追求，計(jì)貢獻(xiàn)是衡量評(píng)審質(zhì)量的客觀需求。三者之間互為補(bǔ)充、融為一體，目的是激勵(lì)評(píng)審專(zhuān)家更加科學(xué)公正履職、更加積極主動(dòng)遴選創(chuàng)新項(xiàng)目，大力弘揚(yáng)負(fù)責(zé)任的評(píng)審文化，維護(hù)評(píng)審工作的科學(xué)性和公正性，確?！肮膭?lì)探索，突出原創(chuàng);聚焦前沿，獨(dú)辟蹊徑;需求牽引，突破瓶頸;共性導(dǎo)向，交叉融通”的新時(shí)代資助導(dǎo)向落到實(shí)處。需要指出的是，負(fù)責(zé)任、講信譽(yù)、計(jì)貢獻(xiàn)作為一種要求，同樣適用于科學(xué)基金管理工作人員，所不同的不過(guò)是衡量的具體指標(biāo)而已。

　　行穩(wěn)致遠(yuǎn)，進(jìn)而有為。完善評(píng)審機(jī)制改革是一場(chǎng)廣泛而深刻的變革，不僅對(duì)近百萬(wàn)次專(zhuān)家評(píng)審工作產(chǎn)生日漸月染的深刻影響，而且還將通過(guò)每年20多萬(wàn)申請(qǐng)人的陶熔鼓鑄，將對(duì)提升中國(guó)基礎(chǔ)研究選題質(zhì)量產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響，同時(shí)也對(duì)改進(jìn)科學(xué)基金管理工作提出了新的挑戰(zhàn)。因此，自然科學(xué)基金委從完善評(píng)審機(jī)制試點(diǎn)伊始，就明確提出“四個(gè)堅(jiān)持”的工作原則，即：堅(jiān)持正面引導(dǎo)，明確行為規(guī)范;堅(jiān)持綜合施策，避免簡(jiǎn)單量化，尤其不能將“計(jì)貢獻(xiàn)”簡(jiǎn)單化;堅(jiān)持信任為本，避免挫傷評(píng)審專(zhuān)家的積極性;堅(jiān)持最小干擾，避免影響評(píng)審工作整體進(jìn)度，確保改革工作讓科學(xué)家從中獲得學(xué)術(shù)教益，給科研生態(tài)吹去一掃塵霾的縷縷清風(fēng)，為科技自力自強(qiáng)注入源源不斷的創(chuàng)新動(dòng)力。

　　改革從2018年破冰啟航以來(lái)，到2021年自然科學(xué)基金委八個(gè)科學(xué)部已經(jīng)有超過(guò)三分之一的45個(gè)學(xué)科開(kāi)展了RCC評(píng)審機(jī)制試點(diǎn)工作，2022年將進(jìn)一步擴(kuò)到77個(gè)學(xué)科。在廣大科學(xué)家的支持下，改革得到了科技界的充分肯定。幾字真言式的簡(jiǎn)單評(píng)價(jià)、語(yǔ)焉不詳?shù)幕\統(tǒng)意見(jiàn)、張冠李戴式的無(wú)效評(píng)審等問(wèn)題大為減少，評(píng)審質(zhì)量和評(píng)審效率明顯提高。一些評(píng)審專(zhuān)家認(rèn)為：“自然科學(xué)基金委在完善評(píng)審機(jī)制、加強(qiáng)分類(lèi)評(píng)審方面成效顯著”;依托單位管理人員認(rèn)為：“實(shí)行RCC評(píng)審機(jī)制后，專(zhuān)家評(píng)審行為更加規(guī)范、客觀”;科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)認(rèn)為：“明顯感受到了今年(2020年)的變化”。從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)上來(lái)看，獲資助者中認(rèn)為通訊評(píng)審意見(jiàn)“很有幫助”和“有幫助的”的申請(qǐng)人占比達(dá)97%，未獲資助者中認(rèn)為通訊評(píng)審意見(jiàn)“很有幫助”和“有幫助的”的申請(qǐng)人占比接近80%。中國(guó)關(guān)于完善評(píng)審的改革也得到了國(guó)際同行的極大關(guān)注，“負(fù)責(zé)任的評(píng)審”成為全球研究理事會(huì)2021年重點(diǎn)研討熱詞。

　　創(chuàng)新沒(méi)有止境，卓越?jīng)]有極限。剛剛修訂頒布施行的《科技進(jìn)步法》指出“國(guó)家建立滿(mǎn)足基礎(chǔ)研究需要的資源配置機(jī)制”。項(xiàng)目評(píng)審是配置科技資源的指揮棒，是引導(dǎo)卓越創(chuàng)新的風(fēng)向標(biāo)，是建設(shè)科研環(huán)境的奠基石。在社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家建設(shè)的新征程上，我們要與廣大評(píng)審專(zhuān)家一道，努力傳承科學(xué)基金尊重科學(xué)、公正透明、激勵(lì)創(chuàng)新的文化基因，以激發(fā)科研人員的積極性創(chuàng)造性為核心，把完善評(píng)審機(jī)制改革要求貫徹始終，緊抓科研范式變革機(jī)遇，推進(jìn)科學(xué)問(wèn)題凝練為提升我國(guó)源頭創(chuàng)新能力，加快建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)提供有力的支撐和保障。

　　原文發(fā)布在《中國(guó)科學(xué)基金》2022年第1期