英國研究生教育委員會（UKCGE）有關(guān)博士論文的“調(diào)查報(bào)告”，討論的是一個(gè)嚴(yán)肅的話題，對待所有調(diào)查當(dāng)中所遇到的問題持有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度，對可能遇到的問題進(jìn)行了全面的調(diào)查研究。對這一研究，不能單單從其“傳統(tǒng)的博士論文是否已經(jīng)過時(shí)”“是否可以用其他方式來取代博士論文”這些論題來作出簡單的判斷和草率的結(jié)論。關(guān)于博士論文所涉及的相關(guān)問題，實(shí)際上是研究生教育改革中的重大問題，值得嚴(yán)肅對待。

　　■郭英劍

　　UKCGE的“調(diào)查報(bào)告”是在對包括牛津大學(xué)在內(nèi)的50所英國高校調(diào)查問卷的基礎(chǔ)上，針對申請博士學(xué)位所附帶的相關(guān)問題進(jìn)行了深入研究。在他們所提出的“替代或廢除傳統(tǒng)博士論文”的方案中，使用已經(jīng)發(fā)表的成果作為“集成格式”的一部分是選項(xiàng)之一。那么，對這樣的問題，英國高校是如何實(shí)踐，又是如何作出回答的呢？

　　就整個(gè)調(diào)查而言，人文與社會科學(xué)領(lǐng)域總體上還是按照傳統(tǒng)的提交博士論文的模式在進(jìn)行。這些博士論文大都需要專家進(jìn)行評審。獲得博士學(xué)位之后，博士論文才會出版，成為獨(dú)立的著作，或者其中的章節(jié)分別作為獨(dú)立的文章在學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表。

　　但在科學(xué)領(lǐng)域中，事情則有了顯著的變化?？傮w而言，科學(xué)領(lǐng)域中的博士生大都會被要求在申請博士學(xué)位前就有更多的研究成果問世。

　　調(diào)查顯示，大約72%的受訪高校都有將已經(jīng)發(fā)表的成果寫入博士論文之中的現(xiàn)象，但整體而言，將其作為標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的則不過2%。但需要注意的是，這一問題在針對科學(xué)領(lǐng)域時(shí)還有更為具體的指向，也就呈現(xiàn)出了更為復(fù)雜的現(xiàn)象。針對“博士論文使用了已經(jīng)發(fā)表的文章，但不包括文本”是否常見的問題：回答“絕不”的高校，占16%；回答“少見”者，占44%；回答“很常見”者，占33%；回答“這是標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)”者，占7%。換句話說，對于科學(xué)領(lǐng)域的論文而言，使用相關(guān)數(shù)據(jù)、表格等內(nèi)容，只要不使用文本、文字等內(nèi)容，這不僅是可以接受的，而且大概有40%的高校對此持肯定態(tài)度。

　　與此同時(shí)，大多數(shù)高校都提出，只要能夠很好地融為一體或者做好參考文獻(xiàn)工作，將已經(jīng)發(fā)表的文章作為博士論文內(nèi)在的一部分，則是允許的。但這樣的高校大都將這樣的做法限定在某些學(xué)科領(lǐng)域中，一般會要求對已經(jīng)發(fā)表的論文作一個(gè)批評性概述。就連人文學(xué)科領(lǐng)域中，也有蜚聲國際的牛津大學(xué)哲學(xué)院，開始允許申請者拿已經(jīng)發(fā)表的數(shù)篇論文集合在一個(gè)統(tǒng)一的大題目之下去申請博士學(xué)位了。

　　獲得博士學(xué)位應(yīng)該帶有附加條件嗎

　　我們知道，國內(nèi)很多高校對于申請博士學(xué)位者都提出了額外的要求，即要求有先期發(fā)表的成果。有些要求在校要發(fā)表2~3篇文章（甚至必須是CSSCI等高級別的文章）。但一般來說，這些成果是不允許作為博士論文的一部分出現(xiàn)的。因此，這樣的要求就變成了博士論文的附加條件。

　　從表面上看，英國高校探討博士論文的替代品似乎是要取代博士論文，但究其實(shí)質(zhì)，特別是就現(xiàn)實(shí)中的高校所作所為而言，這既沒有減輕博士生的工作強(qiáng)度，也沒有能夠真的可以替代現(xiàn)有的博士論文。而且，在科學(xué)領(lǐng)域中，先期發(fā)表文章幾乎成為了先例。就此而言，這也是在原有博士論文的基礎(chǔ)上，又有了新的附加條件。

　　在“調(diào)查報(bào)告”中，針對“已經(jīng)發(fā)表的文章可以作為申請材料，但不作為論文的一部分”是否常見的問題時(shí)：回答“絕不”的高校，占9%；回答“少見”者，占43%；回答“很常見”者，占38%；回答“這是標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)”者，占10%。這也就是說，拿已經(jīng)發(fā)表的文章與博士學(xué)位一同去申請學(xué)位者，占據(jù)了將近50%的比例。但需要注意的是，與國內(nèi)不少高校將論文發(fā)表作為硬性規(guī)定相比，英國高校中將此也作為硬性規(guī)定的——即認(rèn)為是標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)的——所占比例僅為10%。

　　需要特別強(qiáng)調(diào)的是，對于發(fā)表提出特殊的要求，并且要求作為論文的附錄（論文需要是主要作者），這主要出現(xiàn)在科學(xué)技術(shù)學(xué)科當(dāng)中，在人文與社會科學(xué)領(lǐng)域則較為少見。

　　博士學(xué)位附加條件的原委

　　如上所示，就發(fā)表的論文與博士論文而言，無論前者是否可以納入后者，兩者事實(shí)上已經(jīng)構(gòu)成了同質(zhì)關(guān)系。那么，為何現(xiàn)在在申請博士學(xué)位時(shí)，國內(nèi)外都會對博士生附加了這些“額外的”條件呢？原因是多方面的。

　　首先，現(xiàn)在的研究成果的發(fā)表速度大大提高了，特別是網(wǎng)絡(luò)媒體高度發(fā)達(dá)，最新的研究成果能夠很快為人所知。在科學(xué)領(lǐng)域中，優(yōu)先發(fā)表甚至是搶先發(fā)表極為重要。因此，作為在導(dǎo)師指導(dǎo)下獨(dú)立從事前沿課題的博士生來說，一旦取得了一定的成績，希望能夠立刻面世，應(yīng)該是在情理之中。作為學(xué)界共識，這一點(diǎn)無須論證。

　　其次，高校因?yàn)榭蒲谐晒l(fā)表、高校排名等各種各樣的原因，需要博士生對高校作出貢獻(xiàn)。在英國，一些高校甚至擔(dān)心博士生們（特別是在科學(xué)領(lǐng)域中），把所有時(shí)間都花費(fèi)在博士論文之上，而不去準(zhǔn)備發(fā)表論文。為此，他們就規(guī)定了采用“集成格式”的方式，從而既可以保證博士生盡快發(fā)表其科研成果，也不影響其獲得博士學(xué)位。

　　再次，對于科學(xué)技術(shù)類博士生來說，進(jìn)入導(dǎo)師的項(xiàng)目組，進(jìn)入實(shí)驗(yàn)室，早出成果，多出成果，也應(yīng)該是導(dǎo)師（組）、課題組的希望所在，甚至是科研任務(wù)、科研資助的要求使然。

　　最后，對于博士生來說，無論是想在未來尋找工作（比如要到高校中尋找教職），還是想到高?；蛘呖蒲袡C(jī)構(gòu)中去做博士后，已有成果發(fā)表，特別是有高級別的論文發(fā)表，無疑將使他們具有強(qiáng)大的競爭力。從當(dāng)下看，在競爭激烈的人才市場上，僅有博士學(xué)位而沒有科研成果發(fā)表的博士，無疑會處于劣勢。對于科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域中的博士而言，這一現(xiàn)象會更加突出。

　　由此可見，即便是高校本身不提出附加條件，凡想進(jìn)入高校從事學(xué)術(shù)研究者，雖然會倍感壓力，但大體上也都會認(rèn)可這樣的條件，甚至?xí)⑵湟暈樽晕野l(fā)展的動力與要求。

　　傳統(tǒng)博士論文的未來前景

　　我們知道，傳統(tǒng)的、基于章節(jié)論證的博士論文，是需要通過口頭答辯才能獲得通過的。按道理，通過答辯就應(yīng)該可以獲得博士學(xué)位了。但如前所述，現(xiàn)在的情形是，很多高校對此提出了額外的條件，可以看成是層層加碼。這本身實(shí)際上意味著對傳統(tǒng)的博士論文提出了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。那么，未來傳統(tǒng)的博士論文會有怎樣的變化呢？

　　首先，就科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域而言，允許博士論文使用已經(jīng)發(fā)表的文章（無論采用什么樣的方式），將會逐漸為更多的人所接受。“調(diào)查報(bào)告”顯示，相當(dāng)多的高校都認(rèn)為，“集成格式”的申請模式將會在未來五年變得更加普遍。而且，調(diào)查顯示指出，老一代學(xué)者傾向于傳統(tǒng)的博士學(xué)位，而青年一代學(xué)者則更愿意接受這種新型“集成格式”的申請博士學(xué)位的方法。這也就意味著，這一模式會有更加光明的未來。

　　其次，除了科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域之外，其他學(xué)科領(lǐng)域中，大多數(shù)學(xué)者依舊對博士論文的傳統(tǒng)模式情有獨(dú)鐘。英國華威大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授奧斯瓦爾德說，雖然現(xiàn)在人們都強(qiáng)調(diào)發(fā)表文章，但自己依舊更看重論文。他認(rèn)為，這對訓(xùn)練博士生在各種不同觀點(diǎn)中學(xué)會形成統(tǒng)一的思想十分有益。

　　再次，就人文社會科學(xué)領(lǐng)域整體而言，博士論文的寫作依舊是學(xué)術(shù)訓(xùn)練不可或缺的重要手段。正如有學(xué)者所感慨的那樣，博士論文是自己一生當(dāng)中投入精力最多、最為全力以赴寫作的一部著作。在筆者看來，還不僅如此。博士論文的寫作過程，是人文社科領(lǐng)域?qū)W者成長的重要階段。在這個(gè)過程中，博士論文除了要經(jīng)過導(dǎo)師（組）指導(dǎo)外，還要經(jīng)過評審專家、答辯專家等不同環(huán)節(jié)的諸多學(xué)者的審閱與批評，大都經(jīng)歷十幾次甚至幾十次的修改?？梢哉f，博士論文的寫作既是博士生個(gè)人的心血之作，也凝聚了很多人的智慧。這樣的成長過程，對于人文與社會科學(xué)學(xué)者來說，至關(guān)重要。

　　總之，無論科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域還是人文社科領(lǐng)域，人們對博士論文的認(rèn)定可以達(dá)成一個(gè)基本的共識，依如牛津大學(xué)流行病學(xué)教授哈依所說，博士論文應(yīng)該包括內(nèi)容相關(guān)聯(lián)的系列章節(jié)，就像那些有字?jǐn)?shù)限制的同行評議文章一樣。

　　由此可見，所謂“傳統(tǒng)的”博士論文還不會被取代，也不應(yīng)該被廢除。特別對人文與社會科學(xué)來說，“傳統(tǒng)的”博士論文還將在很長一段時(shí)間內(nèi)，依舊占據(jù)著重要的地位，依舊成為博士生申請博士論文的主要途徑。（作者系中國人民大學(xué)教授）